مالمقصود بأعمال الأوراق المالية
يقصد بها الأعمال التي تتضمن تجميع أموال الغير أو استثمارها.
ماهي أنواع الرخص التي تُمنح لممارسة أعمال الأوراق المالية؟
-
التعامل: وهو بأن تقوم بالتداول نيابة عن العميل في السوق
المالية (كالأهلي كابيتال وغيرهم ممن يمنحون المنصة التي يقوم
الناس بالتداول عبرها)
-
الحفظ: بأن تعمل على إعداد السجلات وحفظ الأصول والأسهم
والصكوك لحساب العملاء، مثل البنوك بالنسبة للأموال ولكن هنا
للأصول محل الأوراق المالية.
- الإدارة: إدارة الأصول والصناديق وتأسيسها.
-
الترتيب: وهي كالوساطة، بأن تقوم بتقريب شخصين لإتمام عملية
استثمارية (كالمساعدة على الطرح في السوق المالية – إذ يكون من
خلال ترتيب عملية استثمار الناس مع الشركة الطارحة).
-
المشورة: وذلك بتقديم الاستشارات الخاصة بعمليات الأوراق
المالية.
ماهي أسهل الرخص المذكورة أعلاه
الترتيب والمشورة
ماهي متطلبات رخصة الترتيب والمشورة
- القدرة والملاءمة.
- امتلاك الخبرات والموارد الكافية.
-
امتلاك الخبرات الإدارية، والنظم المالية، وسياسات ونظم إدارة
المخاطر، والموارد التقنية، والإجراءات والنظم التشغيلية
الكافية.
-
توافر المؤهلات اللازمة لأعضاء مجلس الإدارة، والتنفيذيين.
- وجود رأسمال يغطي المصروفات المتوقعة لمدة عام.
ثم تعبئة نموذج الترخيص ودفع المقابل والامتثال لمتطلبات الترخيص
الأخرى.
